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1 【已解决】 证券法对证券投资咨询业务的监管有哪些规定?

证券法对证券投资咨询业务的监管有哪些规定?
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最佳答案 2023-05-10 10:45

证券法是我国证券市场的基本法律,对证券投资咨询业务的监管有以下规定:

  1. 从业资格要求:证券投资咨询机构及其从业人员应当具备相应的从业资格,未取得相应从业资格的不得从事证券投资咨询业务。
  2. 业务行为规范:证券投资咨询机构及其从业人员应当遵守法律、行政法规和证券交易所的规定,保证提供的证券投资咨询信息真实、准确、完整、及时。
  3. 信息披露要求:证券投资咨询机构应当及时向客户披露其从事证券投资咨询业务的情况、投资策略、业绩表现等信息,保证客户知情权。
  4. 风险提示:证券投资咨询机构应当向客户充分揭示证券投资的风险,并告知客户投资可能面临的风险和可能产生的损失。
  5. 合同约定:证券投资咨询机构应当与客户签订书面合同,明确双方的权利义务、服务内容、收费标准等,保证客户合法权益。
  6. 监管机构监管:证券投资咨询机构应当接受证券监管机构的监管,接受监管机构的检查、调查和处罚。
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  • 匿名 提出于 2023-05-07 17:36

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