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1 【已解决】 证券法对证券投资顾问的管理有哪些规定?

证券法对证券投资顾问的管理有哪些规定?
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最佳答案 2023-05-10 09:00

证券法是我国证券市场的基本法律,对证券投资顾问的管理也有相关规定。

首先,证券法规定了证券投资顾问的注册制度。根据证券法第三十三条规定,从事证券投资顾问业务的机构和个人,应当依法取得证券投资顾问业务资格并注册。

其次,证券法规定了证券投资顾问的职责和义务。根据证券法第四十六条规定,证券投资顾问应当遵守法律、法规和职业道德,保护客户合法权益,不得泄露客户机密信息,不得利用客户信息谋取不正当利益,不得向客户提供虚假信息。

此外,证券法还规定了证券投资顾问的监管措施。根据证券法第六十一条规定,证券监管机构可以对证券投资顾问进行监管检查,要求其提供相关信息和材料,对其业务进行审查和调查。对于违反法律、法规和职业道德的证券投资顾问,证券监管机构可以采取行政处罚措施,并可能吊销其注册资格。

总的来说,证券法对证券投资顾问的管理主要包括注册制度、职责和义务规定以及监管措施等方面,旨在保护投资者的合法权益,维护证券市场的稳定和健康发展。

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  • 匿名 提出于 2023-05-07 16:30

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