1 【已解决】 证券法对证券公司净资本和风险管理的规定是什么？
最佳答案 2023-05-10 11:15
根据《证券法》第十四条，证券公司应当保持符合国务院证券监督管理机构规定的净资本。
同时，根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司应当建立健全风险管理制度，包括但不限于风险管理部门、风险管理制度、风险控制措施、风险监测和报告制度等，确保风险管理工作有效开展。
此外，根据《证券公司监督管理条例》第十六条，证券公司应当按照国家有关规定，对客户身份、交易行为等进行风险评估，并根据风险评估结果采取相应的风险控制措施。
一言以蔽之，证券法对证券公司净资本和风险管理的规定主要包括净资本的要求和风险管理制度的建立，以及对客户风险评估和风险控制措施的要求。
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