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1 【已解决】 证券法规定的行政处罚措施有哪些?

证券法规定的行政处罚措施有哪些?
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最佳答案 2023-05-10 15:00

证券法规定了以下行政处罚措施:

  1. 警告:口头或书面警告违法行为人,告诫其改正违法行为。
  2. 罚款:对违法行为人处以一定数额的罚款。
  3. 没收违法所得和非法财物:对于非法获得的利益或者非法持有的财物,可以予以没收。
  4. 责令停业整顿:对于未经批准设立或者未取得相应证券业务资格的证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等,可以责令其停业整顿。
  5. 撤销证券业务许可证:对于违法行为严重的证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等,可以撤销其证券业务许可证。
  6. 注销登记:对于未经批准设立或者未取得相应证券业务资格的机构,可以注销其登记。
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  • 匿名 提出于 2023-05-07 20:14

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